北方管道公司体系改进新举措——以问题有效关闭促体系有效提升
分类:
中是论坛
老王壶说
作者:
王泽
来源:
原创
发布时间:
2021-08-12
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北方管道公司开展“一体化”管理体系建设,坚持体系文件作为唯一的管理依据,通过体系与业务管理的高度融合,消除了“两张皮”“双轨制”,持续保持体系运行的有效性。
通过十余年的体系建设和运行,北方管道公司发现在取得QHSE风险有效管控、QHSE绩效稳定的同时,也出现了改进效果增值不明显的“瓶颈”。
通过对近两年体系审核发现的问题进行深度刨析,北方管道公司提出体系改进新举措——以问题有效关闭,促问题有效整改;以问题有效整改,促体系有效提升。以“谁开具的问题谁负责关闭”为原则,授权中是公司审核员负责对各部门、单位问题整改进行验证关闭,并对关闭结果负责。
中是公司充分理解北方公司“授权”意图,并组织专题讨论,确定了针对不同类型问题整改关闭的原则,完善审核员的绩效考核要求,并编制实施《问题整改验证关闭指南》,确保实现北方公司体系改进目标。
主要技术路线
一、以整改措施验证问题原因分析
所有的问题都要从技术、管理上进行原因分析(问题整改“双规零”),但基于必要性和减负原则,不要求记录问题原因分析,而是通过所采取的整改措施,反推原因分析是否到位。如针对输油场站现场防雷接地问题,企业提供的整改措施只是培训记录,而没有从隐患排查标准或检查表方面进行完善,显然问题原因分析为“培训不到位”不利于问题的有效整改。
二、细化问题“整改”措施原则
按“传统”的体系要求,对问题整改措施分为三种,即纠正、纠正措施,或纠正+纠正措施。对于企业确定整改措施来讲,还是不具备可操作性。中是公司结合国家管网对问题的分级,分别制定了整改措施的选择原则:
1.一般问题,就事论事。
一般问题包括:偏离外部法规、标准或内部制度、规范的问题,但属于个别、局部、偶然的偏离,不会即刻产生负面影响,或预计不会产生较大影响,但不允许长期存在。对这类问题不需要举一反三,或采取纠正措施。头痛医头、脚痛医脚,就事论事解决即可。
2.严重问题,举一反三。
严重问题包括:
(1)触及《中华人民共和国刑法修正案》,存在较大法律刑责风险;
(2)可能违反集团公司“十大禁令”;
(3)符合集团公司较大及以上隐患判定标准等问题。
对“举一反三”提出了量化要求,就是针对审核组提出的一个严重问题,受审核二级单位、基层单位要开展专项排查,至少再发现三个同类问题予以整改。从理论上讲,这样的要求可能不合理,但基于审核抽样和对企业现状的理解以及风险思维,这样的严重问题绝大多数不会是个别、局部、偶然的,因此要求受审核二级单位、基层单位不能就事论事“举一反一”,而是要量化到“举一反三”,杜绝严重问题,最大限度消减法律责任风险和事故风险。
3.管理追溯,纠正措施。
在今年的审核中,按照国家管网《管理体系审核与管理评审管理细则》规定的五个方面进行管理追溯,即流程与职责、制度标准、能力意识、资源条件、检查考核。一是审核员现场追溯出管理系统性问题,二是要求受审核单位机关直线部门要对所辖业务问题进行统计分析,查找管理上的薄弱环节。
针对上述管理追溯发现的问题,受审核单位机关直线部门要采取纠正措施,制定并落实专项改进方案。

中是公司组织对全体审核员开展《问题整改验证关闭指南》专项培训,并选取部分单位进行问题整改试关闭,针对关闭中存在的不确定问题再次进行研讨,进一步统一思想、统一标准、统一方法,对不满足整改要求的全部退回。部分受审核单位已经开始线下与老师进行沟通,探讨问题有效整改的方法,重新组织问题整改,提交整改材料,企业对问题整改重视程度效果明显提高,问题整改效果也显著提升,尤其是基于管理追溯的问题整改,有力推动了机关直线部门的管理改进。