北方管道公司体系改进新举措——以问题有效关闭促体系有效提升

  北方管道公司开展“一体化”管理体系建设，坚持体系文件作为唯一的管理依据，通过体系与业务管理的高度融合，消除了“两张皮”“双轨制”，持续保持体系运行的有效性。

通过十余年的体系建设和运行，北方管道公司发现在取得QHSE风险有效管控、QHSE绩效稳定的同时，也出现了改进效果增值不明显的“瓶颈”。

通过对近两年体系审核发现的问题进行深度刨析，北方管道公司提出体系改进新举措——以问题有效关闭，促问题有效整改；以问题有效整改，促体系有效提升。以“谁开具的问题谁负责关闭”为原则，授权中是公司审核员负责对各部门、单位问题整改进行验证关闭，并对关闭结果负责。

中是公司充分理解北方公司“授权”意图，并组织专题讨论，确定了针对不同类型问题整改关闭的原则，完善审核员的绩效考核要求，并编制实施《问题整改验证关闭指南》，确保实现北方公司体系改进目标。

主要技术路线

一、以整改措施验证问题原因分析

所有的问题都要从技术、管理上进行原因分析（问题整改“双规零”），但基于必要性和减负原则，不要求记录问题原因分析，而是通过所采取的整改措施，反推原因分析是否到位。如针对输油场站现场防雷接地问题，企业提供的整改措施只是培训记录，而没有从隐患排查标准或检查表方面进行完善，显然问题原因分析为“培训不到位”不利于问题的有效整改。

二、细化问题“整改”措施原则

按“传统”的体系要求，对问题整改措施分为三种，即纠正、纠正措施，或纠正+纠正措施。对于企业确定整改措施来讲，还是不具备可操作性。中是公司结合国家管网对问题的分级，分别制定了整改措施的选择原则：

1.一般问题，就事论事。

一般问题包括：偏离外部法规、标准或内部制度、规范的问题，但属于个别、局部、偶然的偏离，不会即刻产生负面影响，或预计不会产生较大影响，但不允许长期存在。对这类问题不需要举一反三，或采取纠正措施。头痛医头、脚痛医脚，就事论事解决即可。

2.严重问题，举一反三。

严重问题包括：

（1）触及《中华人民共和国刑法修正案》，存在较大法律刑责风险；

（2）可能违反集团公司“十大禁令”；

（3）符合集团公司较大及以上隐患判定标准等问题。

对“举一反三”提出了量化要求，就是针对审核组提出的一个严重问题，受审核二级单位、基层单位要开展专项排查，至少再发现三个同类问题予以整改。从理论上讲，这样的要求可能不合理，但基于审核抽样和对企业现状的理解以及风险思维，这样的严重问题绝大多数不会是个别、局部、偶然的，因此要求受审核二级单位、基层单位不能就事论事“举一反一”，而是要量化到“举一反三”，杜绝严重问题，最大限度消减法律责任风险和事故风险。

3.管理追溯，纠正措施。

在今年的审核中，按照国家管网《管理体系审核与管理评审管理细则》规定的五个方面进行管理追溯，即流程与职责、制度标准、能力意识、资源条件、检查考核。一是审核员现场追溯出管理系统性问题，二是要求受审核单位机关直线部门要对所辖业务问题进行统计分析，查找管理上的薄弱环节。

针对上述管理追溯发现的问题，受审核单位机关直线部门要采取纠正措施，制定并落实专项改进方案。

中是公司组织对全体审核员开展《问题整改验证关闭指南》专项培训，并选取部分单位进行问题整改试关闭，针对关闭中存在的不确定问题再次进行研讨，进一步统一思想、统一标准、统一方法，对不满足整改要求的全部退回。部分受审核单位已经开始线下与老师进行沟通，探讨问题有效整改的方法，重新组织问题整改，提交整改材料，企业对问题整改重视程度效果明显提高，问题整改效果也显著提升，尤其是基于管理追溯的问题整改，有力推动了机关直线部门的管理改进。