学－考－评－审闭环管理，体系审核与履职能力新探索

体系审核如何实现有效，各单位都在积极研究与探索。近期，对某研究单位开展了QHSE管理体系审核与项目经理HSE履职能力评估相结合的实践，按照培训、考试、访谈评估、审核四位一体的流程开展工作，对审核方式进行了有益尝试，取得了较好效果。

首先，针对科研项目经理的HSE履职能力开展培训，深入讲解四项能力及操作实务的相关要求；培训完成后结合其在研科研项目相关的HSE要求开展针对性考试。项目经理HSE履职能力访谈结合考试情况和项目实际（如软课题与非软课题）开展，针对考试中表现良好和掌握不足的方面进行充分沟通交流并给予指导，同时审核该项目经理事务在研项目的QHSE管理情况，进而总结该项目经理在项目管理中的良好实践和不足之处。最后，结合前期培训、访谈、审核成果，再对研究室管理、科研业务管理等部门和职能部门进行审核，如此，既提高了QHSE管理体系审核的质量和效率，有效地提升了项目QHSE体系质量，也为打通“最后一公里”奠定了基础。项目完成后总结有效性审核探索体会如下：

一、多维度验证，确保体系认知与执行的一致性

输入－输出过程衔接有序，实现多维度相互验证，有效验证知行合一性。

1.培训输入+考试输出：培训向项目经理传递HSE履职要求，考试采用理论测试与项目情景模拟测试相结合的方式，验证其对知识的掌握程度，防止培训流于形式。

2.访谈+审核交叉验证：访谈采用开放式定向问题，深入挖掘项目经理的实际履职思路；审核通过检查记录和成果，验证其行为合规性与符合性，二者结合可有效识别知行脱节问题。

二、提升体系落地实效，实现岗位-体系结合

传统体系审核侧重制度流程合规性，而履职能力评估聚焦人员行为与责任落实。两者结合能从制度－执行－人员三重形成闭环：

1.可发现系统性问题：通过审核，识别体系文件与实际科研场景的衔接问题，同时评估项目经理识别、提出和改进问题的能力。

2.强化责任传导：将审核发现的问题与项目经理的HSE职责，如培训、监督执行等直接关联，防止体系空转，确保体系要求落实到具体岗位。

三、精准识别科研风险、落实措施有效性

科研项目具有创新性强、动态变化等特性，结合审核与评估可实现风险双维度防控：

1.静态合规+动态能力：审核确保科研项目符合实验/试验安全、危化品管理等基础要求，评估则关注项目经理在应对科研项目变更，如实验/试验方案调整、新设备引入、实验材料变化、人员变更时的风险预判与处置能力。

2.聚焦高风险环节：针对项目经理在研项目特有的风险，通过审核验证制度流程覆盖性，评估确认项目经理对风险的管控能力，如HSE领导力、应急处置能力、危险源辨识管控等的工具使用。

四、缩短管理周期，提升资源利用效率

学－考－评－审紧密结合避免工作重复进行，提升管理资源利用率：

1.避免重复投入：传统模式的培训、审核常分阶段开展，易导致信息割裂。同步推进时，考试结果可作为HSE履职能力评估、审核的预筛查依据，将履职能力访谈嵌入审核过程，减少对科研项目正常运行的干扰。

2.数据互通减少冗余：审核中发现的问题，如科研项目风险交底不到位，可作为评估项目经理履职能力的直接依据，反之评估中暴露的能力短板，如风险评估技能不足也可作为体系审核的整改方向，为优化培训计划提供参考。

2.靶向整改提升效果：例如针对实验废弃物分类不规范的审核问题，经评估明确是制度要求不明晰，还是项目经理监督缺位，进而精准采取修订文件或强化人员培训的整改举措。

五、强化全员参与，推动QHSE文化落地

通过体系要求与个人能力的双重约束，引导全员形成主动履职的意识：

1.树立全过程责任意识：通过同步推进，向项目经理传达QHSE不仅是审核时的合规要求，更是贯穿培训、日常执行、团队管理的常态化职责，促使其主动将体系要求转化为科研团队行动，如在项目例会中增设风险研判环节。

2.树立能力达标导向：让项目经理明确HSE不仅是遵守制度，更是具备保障项目安全运行的综合能力，发挥有感领导效能，激发项目成员主动学习与改进的能力。

3.示范效应辐射团队：项目经理的履职能力提升可带动项目团队成员的安全行为，形成项目经理引领、全员参与的文化氛围。

总之，通过学－考－评－审闭环管理，以培训－考试夯实知识基础，以访谈－审核验证执行实效，通过数据互通、环节联动，将体系的刚性约束与人的柔性执行有机融合，尤其适用于科研领域创新与风险并存的特性，打通体系有效性审核的路径，最终实现从被动合规到主动预防的管理升级。