浅谈有效性审核在氢能企业安全管理的应用

随着全球能源转型加速，氢能作为清洁能源载体，正从示范探索走向规模化发展的新阶段。“十五五”时期是中国氢能产业从“政策驱动”转向“市场驱动”的关键时期。然而，氢能全产业链（制、储、输、加、用）存在易泄漏、易燃爆、氢脆腐蚀等高风险特性，安全管控能力已成为涉氢企业重要核心竞争力，传统的符合性审核已不足以动态应对复杂且快速演进的风险。

中是公司瞄准氢能产业发展机遇，积极拓展氢能安全管理业务，专门成立氢能项目组，深入研究国内外氢能有关技术标准规范，及时跟踪国内外行业发展动态，并重点针对这一清洁能源的安全管控能力提升探索方法和工具。有效性审核作为一种先进的管理工具，在传统能源企业得到了广泛应用。本文旨在探讨这一工具在氢能全产业链安全管理中的核心应用价值。以期可以有效评估安全管理体系（SMS）的“结果绩效”与“过程健康度”，推动氢能安全管理从“做没做”“有没有”进阶到“做得好不好”“对不对”，从而助力氢能产业实现本质安全与高质量发展。

一、传统审核方式存在的不足

传统审核多以静态检查、文件核对和合规性验证为主，即检查是否制定了规章制度、是否配备了安全设施、操作是否遵循了规程。这种方式是检查的基础且是必要的，但它更关注“存在性”而非“适宜性”，更注重“静态符合”而非“动态绩效”，难以发现体系运行中更深层次问题与动态风险。

一个制度健全的企业，仍可能因制度执行而流于形式，风险管控措施未能适应实际变化而发生事故。正如《道德经》所言：“天下大事，必作于细”，安全管理若仅停留于表面合规，忽视执行实效，便如沙上筑塔，根基不固。尤其在氢能领域，工艺复杂、风险隐蔽，单纯靠“查台账、看现场”，无法衡量控制措施的有效性与响应机制的及时性。例如：储氢罐区的泄漏检测系统是否能在毫秒级响应并联动切断阀，此类关键控制措施的有效性无法通过查阅操作规程得出结论。传统审核往往忽视情景模拟与压力测试，导致企业误判风险抵御能力。

有效性审核按照“循证”原则，强调“以果溯因”，通过设定特定风险场景，验证预防、监测、应急各环节的实际表现，识别管理的薄弱环节。这种从“形式合规”向“功能达标”的转变，正是破解氢能安全痛点的关键路径。能够真正实现从事后纠偏向事前预防转变，提升氢能全链条安全管控的科学性与前瞻性。

在此背景下，有效性审核成为现代安全管理的前沿理念。它超越了简单的符合性检查，致力于回答一个核心问题：“所建立的安全管理体系及其各项措施，在实际运行中是否真正有效地控制了风险，达到了预期的安全目标？”本文将深入探讨这一先进审核模式在氢能这一特定高危领域的具体应用，以期为产业实践提供理论参考与方法指引。

二、有效性审核的核心内涵及其对氢能安全管理的意义

1.有效性审核的定义与特点

有效性审核是一种系统的、独立的、文件化的过程，用于获取审核证据并对其进行客观评价，以确定安全管理体系的各项要素是否持续、有效地实现其预期目标和结果。其核心特点包括：

2.有效性审核与符合性审核的对比

3.对氢能安全管理的特殊意义

氢能产业链技术新颖、工艺复杂、部分标准尚未建立健全。在这种背景下，有效性审核的应用意义尤为凸显。

三、有效性审核在氢能产业链各环节的应用要点

1.制氢

审核重点：

（1）工艺安全信息（PSI）的准确性与可用性；

（2）操作规程对波动性电源（如风光发电）输入工况的覆盖性；

（3）紧急停车（ESD）系统、泄漏监测与通风系统的可靠性及定期测试的有效性等。

有效性证据：

（1）分析历史ESD动作记录，验证其响应是否正确、及时；

（2）审查工艺变更管理，评估变更后风险再评估是否到位；

（3）通过演练记录和事故场景复盘，评估操作人员对氢气泄漏、火灾应急程序的掌握熟练度等。

2.储运

（1）储氢

审核重点：

针对高压气态储氢、低温液态储氢、材料基储氢等不同方式，审核其特殊风险的控制有效性。如：

a）高压储氢容器的定期检验与完整性管理数据趋势；

b）液氢储罐的绝热性能监测与蒸发气体（BOG）管理策略的有效性等。

（2）输氢

审核重点：

对长管拖车、液氢槽车、管道输送等，审核运输路径风险评估、装卸操作规程、途中监控与应急响应机制的有效性。如：

a）评估GPS监控与紧急切断阀联动的实际演练效果；

b）审查运输单位应急联动协议的执行记录；

c）审查运输过程中氢气泄漏检测报警系统的响应速度与准确性；

d）验证驾驶员应急处置培训记录及模拟演练成效；

e）分析历史运输事件数据，评估风险防控措施的持续改进情况；

f）评估其抗氢脆性能及阴极保护措施的长期有效性；

g）审查第三方检测机构的检测记录与缺陷修复闭环情况等。

3.加氢站

审核重点：

（1）高压设备（压缩机、储氢瓶组、加氢机）的完整性管理；

（2）人员操作与自动化控制系统的协同可靠性；

（3）氢气泄漏监测、火焰探测与紧急切断系统的响应时效性；

（4）调取历史泄漏报警记录，分析系统从检测到联动关闭的全过程时间是否符合安全要求；  

（5）审查设备定期检验报告与维护日志，确认关键部件寿命管理是否到位；

（6）通过模拟演练评估现场人员应急处置熟练度与多部门协调效率；  

（7）卸气、加注标准化操作（SOP）的执行质量与一致性；

（8）人员与公众防护措施等。

有效性证据：

（1）审查加氢记录与压力－温度曲线，评估加注协议的安全性；

（2）通过模拟客户误操作，测试紧急停机功能的可靠性；

（3）调取近一年内加氢站泄漏报警与紧急切断联动记录，核实系统响应时间均在设计规范限值内，且无遗漏报警事件；

（4）结合现场压力容器年度检验报告，确认储氢瓶组及管路无明显腐蚀或疲劳损伤迹象；

（5）抽查操作人员持证上岗情况与日常巡检执行记录，验证安全管理制度落地效果；

（6）分析日常巡检中发现的隐患类型及整改数据，判断风险管控焦点是否准确等。

4.用氢（以燃料电池汽车为例）

审核重点：

（1）车载供氢系统日常检查与维护有效性；

（2）车载氢瓶定期检验记录与阀门密封性检测数据；

（3）燃料电池系统运行中氢气浓度监测报警装置灵敏度验证；

（4）车辆停放及充电区域通风条件与防爆设施合规性审查；

（5）驾驶员氢能安全培训考核记录与应急处置能力抽查；

（6）车库/站房内氢气泄漏监测与联动通风实际效果；

（7）应急预案联动机制有效性等。

有效性证据：

（1）评估车辆维修人员对氢系统特殊维保要求的理解和执行情况；

（2）审查监测系统校准记录和误报警率，判断其可信度；

（3）调取燃料电池汽车运行日志，分析氢气消耗与泄漏报警频次的关联性，验证供氢系统密封稳定性；

（4）结合车辆停放期间的氢气浓度监测数据，确认无累积性泄漏风险；

（5）核查加氢口、管路接头等关键部位的密封维护记录，确保日常检查覆盖到位；

（6）抽查加氢后车辆出站前的安全检查记录，确认无带病运行情况；

（7）通过无预警的应急拉练，测试现场人员的初期响应能力。

四、氢能安全管理有效性审核实施

审核实施是有效发现问题、解决问题的一个完整过程，其主要流程如下图所示：

（一）审核策划与准备

1. 明确审核目标与范围。基于氢能设施的风险评估结果，确定审核产业链环节、物理边界和安全管理体系要素。

2. 组建复合型审核团队。成员应具备氢能技术知识、工艺安全、风险管理、电气管理、仪表管理、消防管理等及其审核技能。

3. 制定详细审核准则。收集审核依据文件，依据文件包括但不限于：

（1）法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《氢能产业发展中长期规划》安全要求；

（2）标准规范，如《GB 50177-2005氢气站设计规范》《GB 50516-2010（2021年版）加氢站技术规范》等；

（3）行业指南及企业内部安全管理体系文件；

（4）迎审单位的基础资料、以往审核发现及改进建议、历史隐患台账与事故事件记录等。

4.编制以风险为中心的审核检查表：

在全面收集审核依据文件的基础上，编制审核检查清单与评分标准，确保覆盖技术、管理等各维度。检查要点应超越简单的“是否”评判，而是要深入到“如何证明有效”。

（二）现场审核实施

现场审核过程通过“三步走”全面收集审核证据，对照审核准则，确定审核发现。

1.现场观察与验证

a）观察作业现场（如加氢操作、设备巡检），验证文件规定与实际操作的一致性；

b）检查设备状态、标识以及安全防护设施完整性与功能有效性；

c）确认安全联锁装置、泄漏检测探头布置及通风系统联动响应是否符合设计规范等。

2.文件与记录审阅

a）查看程序、培训记录、维护日志、事故报告、风险登记册等，核实各项管理要求的执行痕迹与可追溯性；

b）重点审查变更管理（MOC）流程是否覆盖工艺、设备及操作变动，确保风险再评估落实到位；

c）通过人员访谈验证岗位员工对氢能风险特性与应急处置措施的掌握程度；

d）结合现场测试与历史数据趋势分析，评估安全控制系统可靠性；最终形成问题清单并分级分类，提出针对性改进建议，推动闭环整改等。

3.深度访谈与推演

a）与各层级人员访谈，了解其安全认知、职责理解；通过设置假设场景（如“如果此处发生微小泄漏，你会如何处置？”），评估其知识、技能和决策逻辑；能力是否与应急预案和操作规程相匹配；

b）结合风险辨识清单，推演关键风险控制措施的失效后果及应对有效性；重点识别管理缺陷与人为因素对安全绩效的影响路径；

c）对收集到的安全绩效指标数据进行趋势分析、对标分析，结合定量与定性分析方法，评估安全管理体系运行效能，识别关键绩效短板；

d）基于审核发现，系统评估氢能设施的本质安全水平与管理体系运行效能，形成多维度、可量化的审核结论，并提出分级整改要求与长效机制建议。

（三）报告、跟踪与闭环管理

1. 编制有效性审核报告。审核结束不仅要列出问题，更要对安全管理体系的整体有效性进行评价，指出体系性强项和薄弱环节，形成审核报告，并给出建设性改进建议。审核报告应基于事实数据，客观反映现场真实状况，避免主观臆断。通过可视化图表展示关键指标趋势，提升报告可读性与决策支持价值。

2. 推动管理追溯与问题整改。协助迎审单位对发现的问题进行管理追溯，除了进行问题整改，还应针对系统性问题策划并实施专项管理改进方案。方案应明确改进项目的直线责任，建立实施销号管理，确保问题整改和管理改进落地见效。根据审核发现，定期更新风险数据库与控制措施清单，推动安全管理体系持续优化。

3. 整改有效性验证。审核完成后，要持续跟踪整改措施的实施情况，并在后续审核中重点验证其长期效果，确保真正闭环。跟踪整改进展时，采用“四不两直”方式开展复查，确保整改措施真实有效；对重大隐患实行挂牌督办，限时闭环；推动将审核结果纳入组织绩效考核，强化安全管理责任落实；持续迭代审核标准与方法，适应氢能技术发展与工艺变化，提升审核的前瞻性与适应性。

五、有效性审核面临的主要挑战

有效性审核虽然在理论框架上趋于完善，但在实际执行中仍面临多重挑战，主要包括以下几个方面：

1. 标准与经验尚不成熟。氢能部分领域缺乏完善的标准和可共享的最佳实践，导致“有效性”判定缺乏足够的依据。

2. 数据积累不足。氢能产业处于发展初期，安全事故、设备故障等数据不充分，制约了基于数据的绩效趋势分析。

3. 专业人才短缺。精通氢能技术和高级别安全审核的复合型专家严重不足。

4. 成本与接受度。有效性审核比符合性审核更深入、耗时，短期内可能增加企业成本，其价值需要被更广泛地认知和接受。

六、结论

有效性审核体现了安全管理从被动合规到主动绩效驱动的范式转变。对于高风险、快速发展的氢能产业而言，引入并深入应用有效性审核，是突破传统安全管理瓶颈，实现从“过程安全”到“文化安全”跃升的必由之路。通过系统性评估安全管理体系“是否真的有用”，能够精准识别并弥补管理缺陷，优化资源配置，强化组织风险预见和应变能力。尽管面临挑战，但随着技术发展、标准完善和行业共识的凝聚，有效性审核必将与数字化工具深度结合，成为保障氢能产业安全稳定可持续发展的基本工具。