加强企业合规管理 迫在眉睫

2018年11月2日，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引（试行）》，将企业合规管理推进到了一个新的高度。

自2014年以来，国家先后修订了《安全生产法》（2014）、《环境保护法》（2014）、《职业病防治法》（2017）等健康、安全与环境保护法律，又修订了《建设项目环境保护管理条例》（2017）、《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（2015）、《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（2017）、《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》（2015）等法规及部门规章，下发了《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016年）等政策文件，两院出台了《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》（2016年）。

变化主要体现在以下方面：

一是明确了企业安全生产的主体责任

《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）明确提出，“企业对本单位安全生产和职业健康工作负全面责任，要严格履行安全生产法定责任，建立健全自我约束、持续改进的内生机制。企业实行全员安全生产责任制度，法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人，主要技术负责人负有安全生产技术决策和指挥权，强化部门安全生产职责，落实一岗双责。建立企业全过程安全生产和职业健康管理制度，做到安全责任、管理、投入、培训和应急救援‘五到位 ’”。

二是强化了安全生产责任体系建设

2015年3月16日，国家安全生产监督管理总局以安监总办〔2015〕27号印发《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》，并要求各企业将《规定》张贴在醒目位置，并严格按照要求，抓紧完善安全生产领导责任制，调整安全生产管理机构人员，建立相关工作制度。

三是减少了政府部门直接参与企业过程管理

 近年来，为了提高工作效率，加强企业自主管理，国家修订了相关法律法规、部门规章，逐步减少了政府部门直接参与企业过程管理，如《建设项目环境保护管理条例》（国务院令 第682号）将建设项目环境保护设施竣工验收由政府部门组织验收审批，修改为由企业自主验收、公示。

四是加强了事中事后监管

国家为了提高政府部门监管效率，避免过多参与企业过程管理，由之前的直接参与企业管理，逐步向事中事后监管过度，如环保部发布的《关于＜建设项目环境保护事中事后监督管理办法（试行）＞》（环发[2015]163号）的立法目的，为加快环境保护工作由注重事前申请向加强事中事后监管的转变，做好建设项目环境保护事前审批与事中事后监督管理的有效衔接，规范建设项目环境保护事中事后监督管理，提高各级环境保护部门的监督管理能力。

五是强化了事故责任追究力度

两院出台了《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2015〕22号）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕29号），国家对企业的安全环保监管和处罚力度大幅度提升，违法入刑，企业与管理者的法律风险骤然加大。

六是舆论监督持续增强

新两法也授予民众和社会组织更大监督企业的权利，微博微信等自媒体的迅猛发展，也使事故被快速曝光，发生事故的企业和管理者随时会被推到舆论的风口浪尖。

另一方面，法律法规和上级要求是HSE管理体系运行的重要依据，但是在以往的体系运行中，针对法律法规和上级要求的适用性及合规性评价一直是体系运行的短板，特别是法律法规的具体要求未融入各部门、各岗位的日常业务管理中，导致相关法律风险不能得到有效控制，存在无意识违法可能被追责的问题。具体问题包括：

一是法律法规要求识别不全面

定期通过网络、地方行政主管部门、上级公司等多种渠道收集适用的法律法规和其他要求，但由于责任不明确，履职不到位，法律法规知识基础薄弱，收集到的法律法规往往很不全面，版本更新不及时。

二是法律责任落实不具体

没有将法律法规的执行性要求全面对应到企业业务流程和操作程序的关键节点上、对应到各部门、各岗位的岗位职责中，造成压力传递出现断档、责任底线模糊不清，领导和管理人员对部分法律法规制度标准的要求不知晓、不落实。

三是法律执行监督不到位

HSE法律法规制度标准要求没有全面、具体地落实到HSE管理体系文件中，也没有具体落实到各级HSE检查、审核的评估表和检查表中，导致定期开展的合规性评价流于形式，审核检查达不到预期效果，现有手段无法判定企业和管理者是否全面执法，不能及时发现已经产生的违法违规问题。

因此各企业急需对HSE法律法规合规管理工作进行系统规范，落实管控责任，降低违法违规风险，确保依法合规。