难点在意识转变  重点在结果验证

从2012年起开展体系“有效性”研究至今，中是业已形成一套相对比较完备的有效性审核理论和实践经验。在完成课程设计，探索方法工具，开展队伍建设的同时，利用今年疫情防控这个特殊的“空闲期”，开始有效性审核信息化系统研发，助力固化有效性审核成果，提升有效性审核效率和效果。

体系有效性审核，难点在意识转变，重点在结果验证。

一、从“符合性”向“有效性”观念意识转变

二十多年的“符合性”审核，导致多数审核员难以改变的习惯性思维包括：

1. 重过程，轻效果。只会按文件规定审核企业“做没做”，而不会验证做得“对不对”“好不好”。

2. 离了文件记录，就不会审核。多年来所谓的“写我所做，做我所写，记我所做”“没有证据就等于没有发生”等传统观念，导致凡事都要求企业拿记录来证明过程和结果，误导企业过份“工作留痕”，出现形式主义。这种工作留痕式的形式主义业已成为企业负担，降低了工作效率，分散了员工精力，加大了管理成本，成为影响体系健康运行的痼疾，令人深恶痛绝。

3. 只会查“点”的问题，不会管理追溯。体系审核不同于安全检查或隐患排查，体系审核的对象是管理。而多数审核员业已在不知不觉中演变成为安全检查员，只会在现场或文件记录中扒拉几个问题较差，水平高低的审核员只是扒拉的问题多与少的区别，而没有把自己定位在真正意义的管理体系审核员的高度，不会对问题进行“由点及线”“由线及面”的管理追溯，所以，体系审核也就不是真正意义上的体系审核。而尽管提出一些“点”的问题，却又不充分，所以连个安全检查都算不上，不伦不类。

一国、一企、一团队，最难莫过于人的观念意识转变。上述这些传统固有的观念意识，对审核员的影响可谓根深蒂固，成为由“符合性”向“有效性”审核转变的最大障碍。审核机构如果不能够采取措施突破这一关，则“有效性”审核将无从谈起。

二、探索实践“结果验证”的方法和工具

有效性（ISO9000：2015）是指完成策划的活动并得到策划结果的程度。对于“完成策划的活动”的审核，我们习惯称之为“符合性审核”。多数审核员对此都比较熟练。“文件咋写我咋审”，按部就班查企业相关过程的“规定动作”。不客气地讲，这类“符合性审核”只要不傻不乜（nié），扒拉个脑袋都会。但对“得到策划结果”的审核却是薄弱环节。比如在审核“培训管理”时，“符合性审核”侧重于培训计划、培训记录以及培训效果评价等资料性检查，而对于培训应达到的“结果”却视而不见。而验证“结果”恰恰是“有效性”审核的主要特征，没有结果验证就不能称之为有效性审核。

审核员不会做结果验证，主要原因一是意识问题，二是缺乏方法和工具。意识转变不能一蹴而就，而需要一个循序渐进的过程，但我们不可能去等，那么剩下的就是研究方法和工具了。

“结果验证“是个技术活，需要策划简单、有效的方法和工具。某游乐园蹦极跳项目，最大风险就是钢丝绳断裂。根据要求，工作人员每天要对钢丝绳的磨损、腐蚀、断丝等情况进行检查，并填写检查记录，但该游乐园负责人对这种检查方式不放心，他提出结果验证的方法是每天谁负责蹦极跳谁就第一个跳。这就是符合性与有效性审核的区别。符合性审核只是去抽查钢丝绳日常检查表，以此来判定工作人员是不是按规定要求去检查，而有效性审核则要验证钢丝绳到底合格不合格，不是检查记录合格就能够足以证明钢丝绳合格。那么工作人员第一个跳就是一种简单、有效的验证方法。

高手在民间。在日常审核中经常会发现一些专业检查人员有不同的“结果验证”的“绝活”，但只属于是个人经验，没有把它们总结升级为“组织知识”，形成共享。

开展“有效性审核”的重点工作之一就是要群策群力，探索实践“结果验证”的方法和工具。

经过几年的努力，中是公司收集、总结出部分典型的“结果验证”的方法，如：

• 现场应急演练观摩审核指南；
• 管道踏线审核指南（适用于管道企业）；
• 备用设备试运行；
• 员工应知应会测评；
• 现场模拟作业许可（中石油“规定动作”）；
• 领导干部HSE履职能力评估（中石油HSE工具）等。

有效性审核在路上，原因在于还有更多的“结果验证”的方法和工具有待我们去开发研究。