到底是按部门审核,按要素审核,还是按业务审核?
分类:
老王壶说
作者:
王泽
来源:
原创
发布时间:
2020-10-09
访问量:
大约是在2000版ISO9001发布之后,业内将按要素审核改为按过程审核之声甚嚣尘上。可终究是雷声大雨点小,闹腾一通后,也没见到真正的过程审核。
中是团队在体系有效性探索实践中,确定“围绕主营业务开展有效性审核”的技术路线,取得良好预期。
近期,又有客户提出质疑,认可我们的“按业务审核”,但为何现场审核表现却还是“按部门”审核,并没有看到“按业务审核”。
沟通增值,通过与客户讨论,我们进一步完善了有效性审核技术路线。
审核audit:为获得客观证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(GB/T19000,3.13.1)。根据这一术语定义,可以得知审核是一个过程,而过程则是由一组活动组成。审核活动主要包括获得证据、评价满足审核准则程度等。
一、获得证据
“获得证据”可以是按部门,也可以按要素,二者各有利弊。但按要素审核理论上成立,实际上考虑到审核效率,几乎没有哪个审核组会采用此种方法。因此,目前普遍采用的是按部门“获得证据”。
主要方法和工具:采用“过程方法”,通过“一岗双责”查履职,并验证过程输出“结果”。
输出:《问题清单》。
二、确定满足审核准则的程度
审核的另一个活动是“确定满足审核准则的程度”。审核准则 audit criteria:用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求(GB/T19000,3.13.7),主要包括:管理体系标准、企业体系文件以及相关的法律法规和其他要求。
针对不同的审核准则,确定不同的满足程度,即:
1. 对照法律法规和其他要求评价合规性
输出:《问题清单》中“不合规项”,做为企业编制《合规性评价报告》的输入。
2. 对照企业体系文件(重点是制度)评价业务管理状况
主要方法和工具:运用风险思维,按“PDCA-OPPT” 进行审核追溯。
输出:业务QHSE风险管控评价
3. 对照管理体系标准评价体系有效性
主要方法和工具:采用体系量化评价标准,评价体系有效性。
输出:体系有效性评价报告。
综上所述,准确、完整的审核技术路线应该是:按部门取证,按业务进行审核评价,按体系得出审核结论。

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