简化“管理追溯”

随着对管理体系的理解日益深入，对于“安全检查”与“体系审核”的关系也日渐明朗。安全检查重在现场，体系审核重在管理；安全检查主要发现“点”的问题，而体系审核则需要进行“点线面”“管理追溯”；对安全检查发现的问题往往是头痛医头、脚痛医脚，而对体系审核发现的问题则侧重于采取纠正措施，消除或降低问题重复发生。

近些年一些机构都在探索在安全检查“点”的问题上进行“管理追溯”的方法或工具。

方法一：针对“点”的问题，往上追三步或五步。由于没有形成工具支持，也就没有固化成“规定动作”，大都停留在口头上，实际鲜有应用。

方法二：较为突出的是“PDCA-OPPT”，管理追两步。此种方法中是试用了五年之久，效果还是不尽如人意。一是PDCA判定结果应用增值不明显，基本上停留在审核报告层面；二是OPPT并未完整覆盖管理主要活动，按照就近原则，多数问题也就追溯到“人员能力意识不够”，并且审核员对于“T”（工具）的理解也容易狭义。

方法三：航天“双归零”。即技术归零：定位准确、机理清楚、问题复现、措施有效、举一反三；管理归零：过程清楚、责任明确、措施落实、严肃处理、完善规章。“双归零”是非常好的工具，但操作相对复杂，适合企业问题整改，但不适合在审核中“短平快”操作使用。

近期国家管网提出从“五个维度”（职责、制度标准、能力意识、资源条件、 检查考核）进行“管理追溯”，不失为一种简单、有效、易操作的审核工具。

以问题为导向，针对审核发现的问题按如下先后顺序开展“管理追溯”，查找和分析企业各级管理中存在的系统性问题或管理缺陷，实现问题分级整改，持续改进。

组织职责——谁负责做？

制度标准——如何做？从制度查找管理依据缺失，从标准查找技术支持缺失；

能力意识——会不会做？从人员能力意识不足，追溯培训需求识别的充分性，以及培训实施的有效性；

资源条件——能不能做？资源包括人、财、物、作业条件、合作方、自然资源、信息等资源配置的充分性、适宜性；

检查考核——做得对不对、好不好？进一步跟踪是否应用检查考核结果进行统计分析并持续改进。

通过在2021年上半年国家管网北方管道公司、东部储运公司QHSE管理体系审核项目上运用“五个维度”追溯工具，审核员普遍反映好理解、好使用、有实效。中是公司将据此对EAIS系统进行修订，把“五个维度”管理追溯工具予以固化并在其他审核项目上推广应用。