问题整改有效性验证

一、整改措施选择有效性

审核员应根据“PDCA-OPPT”审核追溯（参见《问题清单编制指导书》），分析审核发现问题的原因，并提出整改措施建议。

企业问题整改措施分为纠正、纠正措施、纠正和纠正措施。

审核员应按照“3&90”原则，即文件发布实施三个月后，文件要求的90%已得到有效落实，即视同为该业务管理有效。判断所发现问题属于独立性问题，还是系统性问题，从而进一步准确评价企业整改措施选择的有效性。

（一）纠正

如下问题只能纠正，不能采取纠正措施：

1.属于孤立性、偶然性问题；

2.目前在技术上、经济上不具备彻底整改条件等。

（二）纠正措施

如下问题只能采取纠正措施，不能纠正：

1.已经无法纠正的问题，如以前的记录问题；

2.目前在技术上、经济上已经具备彻底整改条件；

3.属于系统性问题等。

（三）纠正和纠正措施

对于既能够纠正，而且又能够在技术上、经济上具备彻底整改条件的系统性问题，应既要纠正，还要采取纠正措施。

经验分享：文件修改是有效的纠正措施之一。不要将所有问题原因归结为“人员能力和意识”问题，纠正措施往往是“培训”，难以从根本上解决问题。

二、整改措施实施效果验证

审核员应重点跟踪整改措施实施效果，验证结果有如下几种情况：

（一）整改有效

1.纠正，问题得到有效处理；

2.纠正措施，问题原因得到有效处理，能够防止问题重复发生。

（二）未有效整改

1.没有完成整改。对于已经纳入计划，但尚未实施。审核员应关注计划的及时性。对于没有充分理由而过于滞后的计划，视同为整改无效；

2.问题重复出现；

3.整改满足符合性，不满足有效性等。

案例：上次审核风险问题描述：安全科没有按《员工健康监护管理规定》5.5条款要求建立员工个人健康档案。

本次现场验证发现：虽然对档案进行更新，建立健康档案。抽查《2016年职业健康检查报告书》 张某某为“疑似职业病患者”，要求“两周后复查”，但该员工健康档案里没有复查记录。

审核跟踪与风险评价：追查安全科，没有将此信息传递给人事科。到人事科进一步追查，已经安排该员工出劳务至山西某单位做管道工。该员工“疑似职业病”风险尚未消除。

审核追溯与管理“归零”：安全科与人事科缺乏信息沟通机制（A-P制度）

进一步改进措施建议：

纠正：尽快安排该员工复查确诊；

纠正措施：修订制度，完善员工职业健康“复查”要求及安全科与人事科信息沟通机制。