要素穿行审核应用
分类:
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专家工作室
作者:
肖娟
来源:
发布时间:
2022-11-21
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企业开展内部审核目的是验证QHSE管理体系是否持续满足规定的要求并且有效运行,一种重要的管理手段和自我改进机制,及时发现问题并得到整改,使体系不断完善,不断改进。因此发现体系运行中存在的问题是根本,只有发现问题并得到有效整改,体系才能得到改进和提升。
如果企业体系运行成熟度不高,审核员只要掌握规章制度、标准规范就很容易发现问题。反之,如何才能发现而且是高质量的问题呢?这就需要审核员掌握体系标准要素,采用穿行测试工具方法。要素穿行越多,问题的数质量越高。
案例1 在满足符合性的基础上验证结果有效性
在某输油站检查生产运行管理,检查交接班管理、作业方案、操作票及作业许可管理等资料,都满足符合要求。这时利用要素穿行,查某日一项清管作业,发现如下问题:作业方案中的风险控制措施与管线打开作业票中不一致;作业许可证关闭时间早于操作票中结束时间;当日没有进行该项作业的交接班。
案例2 通过一个问题点,发现系统性问题
在某化工企业现场发现一安装电器的能量隔离作业票三联在一起。如果是安全检查,很可能就到此为止了,体系审核通过要素穿行,查作业人员资质,没有低压电工证;特种作业人员管理,没有制定管理制度;特殊作业安全管理制度,没有电气隔离作业要求;风险辨识,没有辨识电气作业风险;隐患排查,没有发现该重大隐患;法律法规识别、合规性评价,业务主管部门没有开展。
审核员只有熟练掌握和应用获取审核证据工具和方法,通过查阅资料、询问、现场观察、测试等不同方式,利用要素穿行等充分发现问题,才能促进企业进行统计分析,找出管理改进方向,真正实现审核目的。
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