基于场景开展体系审核

场景一词原指戏剧、电影等艺术作品中的场面，泛指情景。在体系审核过程中，我们引申为受审核企业当时的生产经营状况、安全管理现状，以及审核现场实际情况等。

审核是指为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则程度所进行的系统的、独立的，并形成文件的过程。传统的体系审核，大多是在确定审核时间后，立即编制审核方案、计划和检查表，审核员只需依据检查表“照本宣科”开展审核工作即可，往往忽视了企业生产经营和安全生产等实际情况，甚至个别审核员连检查表都不携带，只是基于自身对体系的理解、对行业的认知，以及自己所熟悉的业务展开审核，对未在现场取证的审核项则仅凭感觉打分，应付了事，以至于审核评价、审核结论出现偏差。

我们今天所探讨的，是基于企业不同背景和现场不同场景下的体系审核，希望对大家开展体系审核工作有所帮助。

一、审核策划

相对于整个审核工作，策划阶段尤为重要。既要结合企业机关及所属单位当前的生产经营及安全生产情况，也要考虑计划、行程安排等具体内容。所谓基于企业背景，就是要提前了解并掌握企业QHSE管理体系整体运行情况。并结合体系运行水平开展审核策划。

目前，大多企业的QHSE管理体系运行水平主要分为建设阶段、稳定发展阶段和持续自我完善阶段。对QHSE管理体系处于自我完善阶段的企业，应开展全要素审核，以审核促进管理提升，实现持续改进；对于处于稳定发展阶段的企业，审核时应重点引导企业向体系有效运行提升；而对于处于建设阶段的企业，则应适当延长审核时间，审核重点则是确保现场风险可防可控、隐患可查可治，必要时，可采取针对各单位风险管控的薄弱环节开展指导性专项审核，以促进企业体系建设，这样才能充分依托企业的背景，基于场景编制审核方案，也体现出QHSE体系审核的“差异化”原则。

完成审核方案和计划策划，基于 “没有检查表不审核”的原则，应针对体系成熟度处于不同阶段的企业编制不同的检查标准，避免一套审核标准执行到底。打个比方说，一家刚建立体系的企业，如果使用有效性量化审核标准，那审核结果一定不甚理想。因此，对于体系建设处于起步阶段的企业，应注重现场隐患排查，首先确保“不出事”，所以检查标准应以技术检查和体系符合性审核为主，有效性审核为辅。对于稳定发展和自我完善的企业，建议使用一套审核标准，评价各企业QHSE体系运行情况，并将审核结果进行对比分析查找短板，利用良好实践相互取长补短，促进企业“赶帮超”，持续提升QHSE管理水平。

二、审核实施

在审核实施阶段，由审核组长结合受审核企业的特点，具体安排设置审核场景，开展体系审核工作。下面以3个示例来说明如何基于场景进行体系审核。

1.高风险作业安全分析和作业许可模拟办理

一些审核员机械使用审核工具，每到一家企业都要开展作业许可模拟办理。其实我们应该结合现场实际，如果能够提前获悉该企业正好有承包商施工作业，且涉及高风险作业需要办理作业许可，审核员可以直接到施工现场，观摩作业安全分析和作业许可办理的全过程。在后续的施工现场检查时，继续查看验证作业安全分析和作业许可中涉及的风险管控措施是否落实到位，判断作业许可办理的有效性。晚些时候再查看作业许可的关闭情况，是否真正做到“工完料净场地清”。这样就可以全过程审核作业许可办理的流程，比模拟办理更真实、有效。笔者曾在一家企业审核时，下午四点左右，正好是作业许可八小时到期的时间，某承包商负责人携带作业许可到办公室要求业务主管领导批准延期，主管领导没加思索，告知有审核组在不允许延期，没去现场确认，便直接签字关闭作业许可票。我随即去现场查看，果不其然，施工单位并没有停工，领导也意识到自己的错误，马上叫停施工作业，再次确认现场安全条件后重新办理了作业许可手续。

2.应急演练

部分审核员在企业审核应急演练时，往往是先查看应急处置方案或处置卡，随机抽取一个便让企业开展现场演练。而基于场景的应急演练则不同。比如在一家输气单位审核时，发现一个具有ESD功能的电动球阀处于“STOP”状态，当时萌生一个想法，如果这个电动阀后的管线突然发生泄漏，站队该如何处置呢？于是我便立即告知现场迎审人员，电动阀后管线现在突然发生天然气泄漏，让他们启动应急处置。果不其然，站长直接安排现场无关人员撤离，通知中控室远程关闭泄漏管线前后阀门，然后进行汇报，看起来似乎完全符合应急处置原则。查看站队应急处置方案，也是远程关闭泄漏管线两端阀门。站队长信心满满地进行点评：演练成功。随即我协同站长查看电动阀门状态他才恍然，并立即调查原因。由于前段时间发生过阀门误动作事件，所以站队操作员工按照公司生产部门的要求改变阀门状态，但未及时向站长汇报。

3.穿行检查

审核员要善于发现现场“变”的因素，也就是人员、设备、工艺、材料、环境等变更管理。比如在某输油站检查时，发现站内新增加一台设备，于是联想到承包商、作业许可以及变更管理等强关联要素，后续通过作业许可检查，发现能量隔离与锁定管理方面的问题。一路穿行下来，基于现场购置新设备的场景，同时关联了多个要素，发现了十几个问题。这就是基于现场设备设施、人员、工艺以及环境变化的场景，开展穿行检查，梳理审核思路，快速、充分发现系统性关联问题。

三、审核总结

审核结束后，审核组在按照业务和要素分别对企业进行评价总结时，也应结合企业背景和整体安全生产运行情况。如审核某家企业发现现场安全隐患比比皆是，甚至存在某些重大隐患，有可能触犯国家法律。表明该企业风险是不受控的，可能随时发生事故。因此，在进行审核评价时，必须告知企业如何尽快治理隐患，如何对暂时不能治理隐患采取管控措施，避免发生安全生产事故。而对于现场只发现一般隐患，体系运行比较平稳的企业，应该要求企业在发现问题的基础上，开展审核追溯，查找管理原因，制定并落实管理改进措施，达到以体系审核促进管理提升的目的。

综上所述，基于现场实际情况设置场景，开展体系审核，更有助于我们发现企业体系运行中的主要问题，从而促进企业不断改进、完善和提升体系运行的有效性。

随着体系审核方式的逐渐多样化，由最初的符合性检查到现在的有效性审核。审核方法也由最初简单的访谈、看现场、查资料，到现在运用模拟作业许可、“双盲”应急演练等审核工具。在审核时要结合企业的背景、审核现场的场景，这样才能更贴近实际，避免千篇一律的审核。