机关有效性审核探索

体系有效性审核的总体思路是，通过“点”的问题，追溯业务“线”的问题，进行体系“面”的评价，最终推动管理改进。按照目前的审核实践，更多的是基于现场发现的“点”的问题，对业务线进行审核追溯（以下称为逆向审核），而较少基于过程方法对业务线开展系统性审核（以下称为正向审核）。存在的突出问题一是审核追溯停留在表面，二是一旦没有现场“点”的问题支撑，直接开展机关业务线的审核，则由于缺少好的审核方法工具，导致机关审核依然停留在符合性审核层面。

中是公司基于对体系“三大原理”的研究和科研、生产调控、职能管理等多种企业机关审核的探索实践，初步总结出机关业务“正向审核”的方法工具和深度开展“五回归”的思路。

一、正向审核和深度追溯的必要性

问题在基层，根子在机关。正如美国系统安全教授西德尼·德克尔（Sidney Dekker）在《安全科学基础》一书中提出“一线人员不是事故的促成者，而是错误设计、错误安装和错误维修系统的承受者，他的作用只是给断魂酒加了点装饰，而酒的成分早就配好了”。按照风险屏障理论，如果把机关和基层分别负责构建的屏障定性的话，基层的屏障可以称作执行屏障，而机关的屏障则可称作管理屏障。按照目前的审核追溯思路，侧重点在于解决执行屏障和管理屏障均出现了漏洞的问题。但对于执行屏障完好而管理屏障存在漏洞的问题，则不能通过目前“逆向审核”的方式充分发现，而为管理的本质安全埋下了隐患。因此，开展机关业务的“正向审核”与目前开展的基于现场点的问题向机关进行的“逆向审核”同等重要，对于发现源头性的问题，完善管理屏障，很有必要。

近年来，随着“有效性”理念的深入人心，QHSE管理体系审核从符合性向有效性的发展取得了长足进步，而有效性审核的难点在于效果验证和审核追溯，能否实现审核预期，关键在于能否运用合适的方法工具。通过现场有效性审核的探索与实践，逐渐积累和固化了模拟作业许可办理、实操模拟、履职能力测评、“双盲”演练等效果验证的“规定动作”。然而，目前由于对于审核追溯的运用还停留在表面，对于“五回归”“PDCA-OPPT”等审核追溯工具理解和运用不到位，导致审核追溯流于形式，发现的管理问题停留在点上，不能对于业务线的问题进行系统分析和评价，导致管理改进缺乏有效支撑，体系审核的价值大打折扣。因此，深度开展审核追溯，既迫在眉睫又任重道远。

    二、机关业务审核的思路与工具

基于开展机关“正向审核”的必要性，中是以“过程方法”为主线，嵌入“风险思维”“PDCA”，总结开发了“三位一体”的机关审核方法工具。从岗位、职责、业务环节、依据文件、工作证据和现场问题的维度，形成了机关“正向审核”的审核表，保证机关各业务条线和关键环节全覆盖，从源头发现屏障漏洞。

管理屏障的有效性，关键在于业务管理的稳定性。而管理人员对业务风险管控的认知和状态是影响稳定性的决定因素。经过不断探索和实践，中是提出了“说岗五清楚”的工具来评判管理人员的认知和状态，即从“一岗双责、工作依据、风险管控、管理现状、工作证据”五个维度来测评、指导业务管理人员不断提高责任意识、制度意识、风险意识、管理意识和证据意识，从而保证业务风险管理过程稳定受控。五个维度的具体内容和细则，需要结合机关业务特点进行取舍、优化和完善，从而保证能够全面检查岗位业务风险管控的过程和结果。

三、有效性审核工具举例：“双盲”应急演练

机关“正向审核”如同现场有效性审核一样，同样需要工具方法验证工作有效性，可以借鉴现场审核已经固化的工具方法，但需要结合机关业务特点进行优化设计，例如对机关应急管理的有效性审核，就可以运用“双盲”应急演练工具。

“双盲”应急演练是为了检验应急能力而衍生的一种方法。基于现场双盲演练的问题，往往追溯到机关业务部门对演练督导不完善，但并不能发现“应急链”的短板。真正高级别的应急响应，如果缺少了机关业务部门的有效指挥，则终将导致现场应急“一团乱麻”或者“贻误战机”。鉴于机关业务特点，实操演练场景设置难，桌面推演场景不易练，导致机关应急演练很难有效开展，应急演练重演轻练、易想难做，日常应急演练满足于应急演练频次的合规性，忽视了应急演练的实操性和有效性。如何在机关开展有效的应急演练，关键是要认知机关在“应急链”中的功能定位，设计能有效检验机关应急功能发挥的应急演练场景，基于业务特点，决定演练形式。如生产调控业务、专职应急救援业务、自动化通讯业务等涉及设备设施、应急物资调用的机关部门，需要按照“实战优先”的原则设置演练场景开展实战演练。不涉及应急物资或设备设施调用的部门，则可开展桌面应急演练，针对事故情景，利用图纸、沙盘、流程图、计算机、视频等辅助手段，依据应急预案进行交互式讨论或模拟应急状态下应急行动。无论是实战演练还是桌面演练，都可以采用“双盲”演练，即不预先告知演练时间与地点、不预先告知突发事件，从而检验应急预案、应急准备、应急机制和应急队伍的有效性。《重演轻练与重练轻演》（见“中是管理”公众号文章）阐明了应急演练普遍存在的突出问题和如何有效开展的方法，可以在审核实践中不断应用和完善。

四、深度开展“五回归”的思路

《基于体系思维理解“问题追踪”“穿行检查”“审核追溯”》（见“中是管理”公众号文章）阐明了“五回归”审核追溯流程的理论来源，从“管理职责、制度规程、教育培训、资源配置、检查考核”这管理的“五大”核心要素追溯简洁易行。如果追溯到位，确实能发现管理过程深层次的问题。然而，如果追溯结果仅停留在五个方面的表面，仅提出“培训教育不到位”“监督检查不到位”的结论，则难以实施管理改进。可以说，不能提出精准整改措施的问题都是“伪问题”，没有具体管理改进措施的“审核追溯”都是走形式。审核追溯不深入，往往是缺乏“管理思维”“风险思维”和“有效性”理念的表现。若要提出精准有效的管理改进措施，则需要深度开展审核追溯，也就是提高审核追溯的质量，关键是要明确“管理职责、制度规程、教育培训、资源配置、检查考核”这五项内容的质量特性。

就教育培训这一维度，其质量特性包括了精准性、及时性、有效性等。基于这些质量特性，结合业务活动过程分析影响因素，要从“岗位能力、培训计划、培训实施、课程设计、培训效果”入手查证相关证据，找到“教育培训不到位”的根本原因，如“未基于培训需求调查制定培训计划”“未针对培训课程内容设计培训试卷”等，才能提出针对性的改进建议，真正推动管理改进。

五、结语

有效性审核是一场由有效性理念引发的、在实践中不断提炼总结理论工具方法的管理实践。只有真正把管理改进作为落脚点，体系才有生命力，体系审核才能成为价值创造的过程。本文只是从机关审核的角度提供一些关于有效性审核的思考和实践的切入点，随着体系推广应用的不断深入，有效性审核的方法工具一定会随着实践的不断丰富和理论的不断总结而越来越多、越来越好。